Business Development Beratervertrag Vorlage (Österreich)

Status zuerst prüfen

In Österreich muss der Vertragstyp zur echten Tätigkeit passen. Die WKO grenzt Werkvertrag, freien Dienstvertrag und echtes Dienstverhältnis danach ab, ob ein konkretes Werk, laufende Dienste, persönliche Abhängigkeit, Arbeitsort, Arbeitszeit, Weisungen und wirtschaftliches Risiko im Vordergrund stehen.

Der Vertrag vermeidet deshalb feste Arbeitszeiten, interne Stellenbeschreibung, umfassende Weisungen, Mitarbeiter-Benefits und eine Pflicht zur Nutzung interner Kontrollsysteme als Normalfall. Er beschreibt Ziele, Berichte und Freigaben, lässt aber Methode, Organisation, Werkzeuge, Kosten und Unternehmerrisiko beim Berater. Wenn der gelebte Alltag anders aussieht, hilft die Vertragsüberschrift allein nicht.

Provision nicht nur als Prozentsatz schreiben

Die Jotform-Ausgangsvorlage lässt Vergütung offen, ohne den Provisionsfall sauber zu definieren. In Österreich muss ein Business-Development-Vertrag festhalten, welche Kontakte angenommen sind, wer Bestandskunden ausschließt, ob die Provision an unterschriebenen Vertrag, Rechnung, Zahlungseingang, Marge oder Umsatz anknüpft und welche Unterlagen für die Abrechnung gelten.

Diese Fassung arbeitet mit einer angenommenen Lead-Liste und einem begrenzten Nachlauf. Dadurch kann ein echter Beitrag des Beraters honoriert werden, ohne dass jede spätere Erweiterung eines Kundenkontos automatisch provisionspflichtig bleibt. Besteht aber eine dauernde Handelsvertreter- oder Agenturbeziehung, müssen lokale zwingende Rechte separat geprüft werden. Wird die Person ständig mit Vermittlung oder Abschluss von Geschäften betraut, kann das Handelsvertretergesetz 1993 eingreifen. Es regelt unter anderem Vertragsurkunde, Vollmacht, Provision, Provision nach Ende, Abrechnung, Buchauszug, Ausgleichsanspruch und Konkurrenzklauseln.

Regulierte Kontakte ausdrücklich ausnehmen

Finanzbezogene Business-Development-Arbeit darf nicht in erlaubnispflichtige Wertpapierdienstleistungen kippen. Die FMA beschreibt, dass Anlageberatung, Portfolioverwaltung und Annahme oder Übermittlung von Aufträgen in Finanzinstrumenten bei gewerblicher Erbringung eine Konzession nach WAG 2018 benötigen können.

Die Vorlage sagt deshalb klar, dass der Berater keine Verträge schließt, keine finalen Konditionen zusagt, kein Geld annimmt, keine Kredit- oder Anlageempfehlungen gibt, keine Lizenzen behauptet und keine Compliance-Zusagen macht. Wenn ein regulierter Kontakt trotzdem gewünscht ist, gehört er in einen gesonderten Auftrag mit nachgewiesener Erlaubnis, Rollenbeschreibung und Aufsichtspflichten.

Lead-Daten und Outreach gehören kontrolliert

Österreich ist bei elektronischer Direktwerbung streng. WKO und RTR verweisen auf § 174 TKG 2021: Anrufe, Fax, E-Mail, SMS und ähnliche elektronische Post zu Werbezwecken brauchen grundsätzlich vorherige, jederzeit widerrufliche Zustimmung; Kundenausnahmen und die ECG-Liste müssen sauber geprüft werden.

Business Development nutzt Namen, E-Mail-Adressen, Gesprächsnotizen, CRM-Felder, Brancheninformationen und manchmal vertrauliche Kundendaten. Die Vorlage bindet den Berater an freigegebene Skripte, Zweckbindung, Opt-out-Listen und Rückgabe oder Löschung von Firmendaten. Die Lead-Liste bleibt beim Auftraggeber; der Berater darf sie nicht für andere Mandate recyceln.

Konflikte, Nebenzahlungen und Umgehung begrenzen

Business-Development-Arbeit lebt von Beziehungen. Genau deshalb müssen Nebenzahlungen, Seitenmandate, Konkurrenzkontakte und Umgehung klar geregelt werden. Der Vertrag verlangt Offenlegung von Interessenkonflikten, verbietet nicht genehmigte Vorteile und hält die Nichtumgehung auf angenommene Kontakte und eine kurze Dauer begrenzt.

Eine pauschale Branchensperre ist für diesen Zweck meist zu grob. Besser sind Vertraulichkeit, saubere Lead-Abgrenzung, Provisionsregister, enge Nichtumgehung und eine Rückgabe der Unterlagen. Weitergehende Wettbewerbsverbote, Exklusivität oder Gebietsschutz gehören in eine lokale Prüfung.

Österreich: Klausel-für-Klausel-Leitfaden

Parteien und Status

Nennt Auftraggeber und Berater und beschreibt die beabsichtigte selbständige Rolle, ohne die lokale Statusprüfung zu ersetzen.

Leistungen

Definiert Recherche, Vorstellungen, Partnervorschläge, Pipeline-Berichte und ausdrücklich ausgeschlossene Aufgaben.

Angenommene Leads

Schafft eine schriftliche Freigabe, damit Provision nur für genehmigte Chancen entsteht.

Vergütung und Provision

Trennt Honorar, Meilensteine und Provision und nennt Auslöser, Bemessungsgrundlage, Nachweise und Fälligkeit.

Nachlauf

Optional. Begrenzter Provisionsschutz für vor Vertragsende angenommene Leads.

Keine Vollmacht

Verhindert ungewollte Abschluss-, Zahlungs-, Kredit-, Lizenz- oder Compliance-Zusagen.

Regulierte Tätigkeiten

Schließt erlaubnis- oder bewilligungspflichtige Tätigkeiten in Österreich aus, bis sie separat geprüft sind.

Daten und Vertraulichkeit

Schützt CRM-Daten, Kontaktlisten, Preise, Strategie, Skripte und Kundengespräche.

Konflikte und Vorteile

Verlangt Offenlegung von Nebeninteressen und verbietet unzulässige Zahlungen.

Beendigung

Regelt Kündigung, Schlussabrechnung, Rückgabe von Unterlagen und fortgeltende Pflichten.

Österreich: Prüfliste vor der Unterschrift

Prüfen Sie diese Punkte, bevor Sie den Business-Development-Beratungsvertrag verwenden.

• Tatsächlichen Status prüfen

  In Österreich muss der Vertragstyp zur echten Tätigkeit passen. Die WKO grenzt Werkvertrag, freien Dienstvertrag und echtes Dienstverhältnis danach ab, ob ein konkretes Werk, laufende Dienste, persönliche Abhängigkeit, Arbeitsort, Arbeitszeit, Weisungen und wirtschaftliches Risiko im Vordergrund stehen.

  WKO Werkvertrag arbeitsrechtlich

• Steuern und Sozialversicherung prüfen

  Bei Werkverträgen schuldet der Auftragnehmer ein greifbares Ergebnis und trägt das Erfolgsrisiko; freie Dienstnehmer stellen eher ihre Arbeitskraft für laufende Dienste zur Verfügung. Die Einordnung wirkt sich auf Entgeltanspruch, Sozialversicherung, Gewährleistung und arbeitsrechtliche Ansprüche aus.

  WKO Vertragstypen und Höchstgerichte

• Handelsvertreter-/Agenturrisiko abgrenzen

  Wird die Person ständig mit Vermittlung oder Abschluss von Geschäften betraut, kann das Handelsvertretergesetz 1993 eingreifen. Es regelt unter anderem Vertragsurkunde, Vollmacht, Provision, Provision nach Ende, Abrechnung, Buchauszug, Ausgleichsanspruch und Konkurrenzklauseln.

  RIS Handelsvertretergesetz

• Regulierte Tätigkeiten ausschließen

  Finanzbezogene Business-Development-Arbeit darf nicht in erlaubnispflichtige Wertpapierdienstleistungen kippen. Die FMA beschreibt, dass Anlageberatung, Portfolioverwaltung und Annahme oder Übermittlung von Aufträgen in Finanzinstrumenten bei gewerblicher Erbringung eine Konzession nach WAG 2018 benötigen können.

  FMA Investment Service Providers

• Provision beweisbar machen

  Führen Sie eine angenommene Lead-Liste, Ausschlussliste, Provisionsbasis, Zahlungsnachweise und Abrechnungsfristen.

• Marketing und Datenschutz beachten

  Österreich ist bei elektronischer Direktwerbung streng. WKO und RTR verweisen auf § 174 TKG 2021: Anrufe, Fax, E-Mail, SMS und ähnliche elektronische Post zu Werbezwecken brauchen grundsätzlich vorherige, jederzeit widerrufliche Zustimmung; Kundenausnahmen und die ECG-Liste müssen sauber geprüft werden.

  WKO Direktwerbung nach TKG

• Konflikte und Nebenzahlungen dokumentieren

  Halten Sie fest, wer von wem Vergütung erhält und welche Kunden, Vermittler oder Partner ausgeschlossen sind.

• Beschränkungen eng halten

  Nichtumgehung und Vertraulichkeit sollten an konkrete angenommene Kontakte anknüpfen, nicht pauschal eine Branche sperren.

So füllen Sie den Österreich-Beratervertrag aus

1. Markt und Zielkunden bestimmen. Tragen Sie Gebiet, Branche, Zielkonten, ausgeschlossene Konten und zulässige Kontaktkanäle ein.
2. Leistungen beschreiben. Schreiben Sie konkret, ob Recherche, Vorstellung, Partneransprache, Reporting oder Sales-Unterstützung geschuldet ist.
3. Vergütung wählen. Wählen Sie Honorar, Meilenstein, Provision oder Kombination und definieren Sie den Auslöser.
4. Lokale Grenzen ergänzen. Fügen Sie Status-, Agentur-, Finanzaufsichts-, Datenschutz- und Marketinggrenzen für das Land ein.
5. Listen anhängen. Hängen Sie angenommene Leads, Ausschlüsse, Skripte, Reportingformat und Abrechnungsschema an.
6. Vor Unterschrift prüfen. Vergleichen Sie den Vertrag mit der tatsächlichen Zusammenarbeit und korrigieren Sie alles, was wie Beschäftigung oder regulierte Vermittlung wirkt.

Häufige Fragen

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